对个别居间人尽职调查流于形式 美尔雅期货有限公司福州营业部收警示函

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来源：福建证监局 

关于对期货有限公司福州营业部采取出具警示函行政监管措施的司福收警示函决定

美尔雅期货有限公司福州营业部：

经查，你营业部对个别居间人尽职调查流于形式、州营未进行有效审核，对个调查未妥善处理居间人代客操作、别居客户投诉等情况，间人尽职违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条、流于第五十六条的形式限相关规定。

针对上述情况，雅期业部按照《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，司福收警示函我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

福建证监局         

2022年5月17日       

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